（一）采购人：华龙证券股份有限公司

  （二）项目名称：华龙证券反洗钱系统受益所有人新规改造项目

  （三）拟采购的货物说明：华龙证券反洗钱系统受益所有人新规改造项目

  （四）采用单一来源采购方式的原因：

   1、必要性：根据《受益所有人信息管理办法》规定，部分市场主体无需报备受益所有人；部分市场主体承诺后免于备案受益所有人，受益所有人登记平台会返回对应的标识，针对上述主体在反洗钱系统增加相应的标识，在数据核查或持续尽调时剔除这部分客户，避免错误统计。根据《受益所有人信息查询关联系统接口报文规范》（MQ版本）受益所有人字段信息新增，根据受益所有人判断方式不同，需采集不同信息，部分字段字典值也需要同步更新，包括历史受益所有人数据需要映射到新的字段和字典。根据《中国人民银行反洗钱局关于开展受益所有人信息查询管理系统接入工作的通知》（银反洗发〔2025〕5号）对接人行受益所有人平台，进行备案信息对比，判断当前采集登记的受益所有人信息与国家受益所有人备案平台信息是否一致，如不一致，判断是否BOMIS信息有误，如有误需上报差异报告，根据人行审批结果申请优秀案例。受益所有人识别管理办法改造主要涉及受益所有人相关数据对接改造、重大差异和非重大差异判断、新增尽调场景和加强尽调措施、关联客户查询及联动评级和尽调。差异报告报送指引主要是对差异报告的报送情形进行了优化，需区分不同情形对现有差异报告审批报送流程和表单进行改造。此外，人行提供了非重大差异报备和重大差异报告模板，报告部分内容由系统自动生成，简化业务人员工作量。基于监管对法人金融机构要求的应当建立反洗钱和反恐怖融资的监控名单库提供灵活的配置方案和逻辑处理匹配方案，以实现更符合监管要求、更灵活、更客制化的名单管理方式。

   2、延续性：本次反洗钱政策改造内容依托现有反洗钱系统，延续现有系统架构，增加对反洗钱受益所有人改造支持，增加对接BOMIS系统，增加道琼斯名单等支持。

   3、唯一性：我司当前使用的恒生合规管理系统，覆盖我司全业务、全客户、全流程的反洗钱管理，满足客户尽调、大额可疑交易监测、名单筛查、自评估等各项合规工作要求，员工行为管理系统中覆盖我司全员的投资行为管理，信息隔离墙系统规范公司各部门间的信息流通，隔断业务风险的传递信息。恒生新一代合规管理系统在延续完善以上功能的基础上做到优化迭代，同时针对历史上游数据对接可做到平滑迁移。

   根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购恒生电子股份有限公司针对反洗钱系统的政策改造内容，包含：受益所有人新规改造，受益所有人BOMIS核验，受益所有人识别管理办法改造（直连）和黑名单接口改造需求。

  （五）专家论证意见：详见附件

   (1)专家姓名：刘勐

   工作单位：兰州大学

   职务/职称：高工

  （2）专家姓名：张亚莉

   工作单位：兰州市文化和旅游局

    职务/职称：高工

（3）专家姓名：尚弋婷

   工作单位：甘肃交达检测有限公司

   职务/职称：工程师

  （六）拟定的唯一供应商：恒生电子股份有限公司

  （七）公示期限：自发布之日起5个工作日。

  （八）项目联系方式：

   采购方：华龙证券股份有限公司

   联系人：肖有勇

   联系电话：0931-8784066

   代理机构：甘肃中采国际招标有限公司

   联系人：梁丽娟

   联系电话：15352010958

   （十）任何供应商、单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给华龙证券股份有限公司。

                              

                                                                                      2026年04月10日                

附件：
专家一.jpg
专家二.jpg
专家三.jpg